Formation Conformité Bancaire
Découvrir les repères essentiels pour sécuriser la conformité bancaire et limiter les risques de non-conformité au sein d’un établissement financier.
- Référence formation :
- MOD_2023787
- Durée :
- 7 heures
- Satisfaction :
- Taux de réussite :
- 100%
- Prix :
- 950 € HT
Présentation de la formation
La conformité des établissements financiers aussi appelée compliance ou déontologie est un ensemble de règles qui font assurent qu’une institution agit de manière responsable face à ses clients, à ses partenaires et de manière générale est un partenaire sûr dans l’ensemble économique.
Les règles liées à la protection du client, intégrité des marchés et à la sécurité financière sont nouvelles et continuent à évoluer, leur bonne compréhension est toutefois indispensable pour tourner les contraintes en avantage compétitif ou éviter des sanctions désormais très lourdes.
Objectifs pédagogiques
- Comprendre l’importance de la conformité dans le contexte d’un établissement financier
- Comprendre les préoccupations des régulateurs, les trois principaux domaines de la conformité
- Maitriser les aspects opérationnels des bonnes pratiques exigées et comprendre les sources accessoires de la réglementation
Public visé
- Membres de équipes projet liés à la transformation des process bancaires
- Personnes assurant des tâches liées à la conformité désireuses d’en comprendre la logique et les exigences
- Intervenant dans les services Opérations des établissements financiers
Prérequis
- Avoir des connaissances de base sur les activités bancaires : marchés, financement ou transactions
- Intérêt à comprendre les grandes fonctions de la conformité dans le contexte des établissements financiers
Qu’est que ce que la conformité bancaire ?
Organisation de la conformité bancaire
- Les régulateurs
- Principales sources de la réglementation
- L’organisation interne de la conformité
- Connaître les normes à respecter dans un établissement
Les grands domaines : objectifs, techniques et outils (liste pouvant évoluer en fonction des nouvelles réglementations en banque)
- Les clients
- Connaissance des clients (obligations de KYC)
- Classification des clients
- Qualification des connaissances des clients
- La LCB/FT, une vigilance en continu (de l’entrée en relation au suivi de la relation d’affaires)
- Les nouvelles obligations liées au RGPD
- Les marchés
- Abus de marché
- Les flux
- Sanctions, gels d’avoirs, embargos
- Les différentes techniques de filtrage
- Les opérations
- Conflits d’intérêt
- Organisation du secret professionnel
- Les investisseurs
- Information aux investisseurs
- Les employés
Au-delà de la conformité au sein des banques
- Connaissance de ses employés (obligations de KYC)
- Formation des employés
- Conformité vs domaines connexes
- Lutte contre la fraude
- Risque opérationnel
- Contrôle interne
Dernière mise à jour le 24 septembre 2026
5 Novembre 2026
À distance
Formation Conformité Bancaire
27 Novembre 2026
À distance
Formation Conformité Bancaire
Modalités pratiques et pédagogiques
Docaposte Institute propose plusieurs dispositifs pédagogiques adaptés aux apprenants :
- Formation en présentiel
- En groupe (inter-entreprises ou intra-entreprise)
- En individuel (monitorat)
- En journée ou en cours du soir (sur demande spécifique)
- Formation en distanciel
- Distanciel synchrone
- Distanciel asynchrone
- Alternance d’apports théoriques et de mises en pratique contextualisées.
- Progression pédagogique structurée, de la compréhension à la mise en œuvre opérationnelle.
- Pédagogie immersive favorisant une mise en application immédiate des compétences.
- Formation interactive et participative s’appuyant sur des ateliers pratiques, études de cas et échanges collectifs (+ 60 % du temps de formation.)
- Séquences pédagogiques rythmées et évaluations formatives régulières pour renforcer l’ancrage des apprentissages.
- Supports de cours, ressources documentaires et références mis à disposition par le formateur
En amont de la formation (évaluation en ligne dans l’extranet apprenant)
- Recueil des besoins et des attentes des participants.
- Auto-positionnement permettant d’évaluer le niveau initial des apprenants.
Tout au long de la formation
- Évaluations continues réalisées par le formateur à travers des questions orales, exercices, QCM, études de cas et mises en situation pratiques.
À l’issue de la formation (évaluations en ligne dans l’extranet apprenant)
- Auto-positionnement afin de mesurer l’acquisition des compétences visées.
- Validation de l’acquisition des compétences par le formateur
- Questionnaire de satisfaction « à chaud » à l’issue de la formation
- Questionnaire de satisfaction « à froid », 45 jours après la formation afin d’évaluer l’ancrage des acquis et leur mise en application en situation professionnelle.
Nous consulter.
Nos formations peuvent être adaptées à certaines conditions de handicap. Nous contacter pour toute information et demande spécifique.
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